Oficial de Cumplimiento: Esta figura desempeña un papel crucial en la gestión de riesgos asociados con el lavado de activos (LA), financiamiento del terrorismo (FT), financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva (FPADM), corrupción y soborno transnacional C/ST. Su labor es esencial para asegurar que los sujetos obligados cumplan con la normativa vigente y para proteger a la sociedad contra estos riesgos.
Esta posición puede ser ocupada por una persona natural que sea contratada mediante un contrato laboral o un contrato de prestación de servicios. El mismo individuo, si así lo deciden los órganos competentes de la empresa obligada, puede desempeñar el rol de oficial de cumplimiento tanto en el sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo Integral de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (SAGRILAFT) como en el Programa de Transparencia y Ética Empresarial (PTEE).
El Oficial de Cumplimiento actúa como el punto de contacto del sujeto obligado con la Superintendencia de Sociedades y en el caso de SAGRILAFT, con la Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF). Además, es un agente en el cual se apoya el organismo supervisor para llevar a cabo la labor de control y supervisión.
El Oficial de Cumplimiento debe participar activamente en los procedimientos de diseño, dirección, implementación, auditoría, verificación del cumplimiento y monitoreo de SAGRILAFT y PTEE. Asimismo, debe estar capacitado para tomar decisiones relacionadas con la gestión de los diferentes aspectos asociados con estos programas.
Es necesario que el Oficial de Cumplimiento cumpla con los requisitos establecidos por la normativa vigente y desempeñe las funciones correspondientes tanto para SAGRILAFT como para PTEE.