Supersociedades subraya la relevancia del oficial de cumplimiento en sanción a empresa de domicilios
En un reciente fallo, la Superintendencia de Sociedades reafirmó la crucial importancia del oficial de cumplimiento dentro de las empresas que deben implementar el SAGRILAFT y el PTEE. A través de la resolución sancionatoria 240-012942 del 3 de noviembre de 2023, la entidad impuso multas por un total de 353 millones de pesos a una reconocida empresa de domicilios, tras detectar serias fallas en la gestión de estos sistemas.
El caso ha despertado el interés en la comunidad empresarial, pues la Supersociedades destacó que entre abril y mayo de 2023, la empresa operó sin contar con un oficial de cumplimiento principal ni suplente. En su defensa, la compañía argumentó que el oficial de cumplimiento era solo una de las «tres líneas de defensa» ante los riesgos, y que su ausencia no afectó la implementación de su PTEE.
No obstante, la Superintendencia consideró este argumento como una aceptación implícita de la falta y recalcó que minimiza el rol esencial del oficial de cumplimiento. Según la entidad, este cargo no se limita a una línea de defensa, sino que desempeña un papel integral y transversal en todas las fases del sistema, siendo el más relevante para garantizar la ética y el cumplimiento normativo en las organizaciones.
La sanción sirve como un recordatorio a las empresas sobre la obligación de contar con un oficial de cumplimiento debidamente designado y empoderado, enfatizando que su ausencia constituye una violación grave a las regulaciones. Para la Superintendencia, este profesional es el pilar de los sistemas de prevención de riesgos financieros y éticos, y su rol debe ser respetado y fortalecido dentro de la estructura empresarial.
Este respaldo institucional refuerza la posición de los oficiales de cumplimiento y subraya su función en la construcción de organizaciones más responsables y alineadas con las normativas vigentes.